证监会责令民生证券暂停新开证券账户六个月
泛海控股1月6日午间公告称近日,公司收到控股子公司民生证券转来的中国证监会证券基金机构监管部签发的《关于民生证券股份有限公司进行通报批评的函》。该公司控股子公司民生证券被中国证监会责令暂停新开证券账户六个月。同时，民生证券太原长风街证券营业部被山西证监局责令暂停新开证券账户一年。
证监会函中认定,未发现民生证券参与有关诈骗活动(公安机关尚未披露案情),但指出民生证券在内部控制、经营管理方面存在问题。
基于上述核查情况,中国证监会决定对民生证券采取如下行政监管措施:
一是责令限期改正;
二是责令增加内部合规检查的次数,民生证券应当对全部分支机构进行合规检查并于2016年6月底前提交检查和整改报告;
三是责令暂停新开证券账户六个月,暂停期间民生证券不得新增经纪业务客户。同时,中国证监会证券基金机构监管部请山西证监局对民生证券太原长风街证券营业部采取责令限期改正并责令暂停新开证券账户一年的监管措施,并将该营业部原总经理许静认定为不适当人选,并依照有关规定将许静诈骗案移交稽查立案调查。
泛海控股表示,公司对中国证监会的决定非常重视,要求民生证券严格执行证监会函中的相关行政监管措施,并以此为戒,提高内部控制及经营管理水平,坚决杜绝此类事件再次发生。同时,民生证券作为综合性券商,除经纪业务外,其业务范围还涵盖了保荐类、资管类、自营类等诸多领域,且从民生证券以往业务情况看,六个月内新增的经纪业务客户对民生证券经纪业务的贡献较小,因此,公司经评估后认为,相关行政监管措施不会对民生证券及公司的整体业务经营产生重大不利影响。
报道称许静销售“民生证券新三板基金”，证监会已经认定该基金是虚构。按照相关规定，许静被山西证监局认定为不适当人选，并依照有关规定将许静诈骗案移交稽查立案调查。
目前，太原市公安局以涉嫌伪造公司印章、合同诈骗等刑事犯罪，对许静立案侦查并采取刑事强制措施。
民生证券2014年经营情况
2014年末民生证券总资产148.12 亿元，净资产36.50 亿元，净资本29.53 亿元。2014 年实现营业收入（合并）15.66 亿元，同比增长19.76%；归属母公司净利润4.06 亿元，同比增长297.86%。
在116 家证券公司2014年度主要经营指标排名中，公司净资本排名第58 位，净资产排名第59 位，营业收入排名第46 位，净利润排名第61 位，净利润排名比上年提升了10 位。
民生证券股份有限公司员工人数1836人，现有证券营业部44家。其中北京5家，深圳3家，上海2家，河南省15家。
经纪业务：
2014 年公司经纪业务新增资产97.48 亿，同比增长52.21%，市场份额4.7824‰，同比下降6.03%。截至年末，公司经纪客户总数为64.6万户，融资融券累计开户数11,298户，融资融券余额32.34亿元，授信额度112.41 亿元。报告期内大力发展非通道业务，严控费用开支降低运营成本。同时，两融业务取得快速发展，经纪业务与资产管理、另类投资和直投业务进行资源整合和协同业务发展，经纪业务收入和利润同比出现较大增长。
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