郭树清提“三个如何”凸显新治市观

　　证券期货监管系统开展全员讨论并征求各界意见

　　一场遍及证券期货监管机构的大讨论活动目前已经收尾，其核心议题正是中国证监会主席郭树清提出的“三个如何”。

　　据介绍，“三个如何”是郭树清履新后提出的三个关心的重大问题，其内容包括：如何以资本市场的科学发展来促进国民经济的科学发展，如何通过多层次资本市场体系服务于中小企业、“三农”和创新创业活动，如何在证券期货监管工作中体现和维护最广大人民的根本利益。

　　北京有评论人士认为，“三个如何”紧扣全国金融工作会议的精神，对资本市场支持国民经济调结构、转方式具有深刻意义，与郭树清的理论背景密切相关；而对于市场而言，“如何在监管工作中体现和维护最广大人民的根本利益”的提法，则充分体现了郭树清从事多年体制改革的工作背景，“他大力倡导的提高透明度，弱化行政审批、树立监管诚信，加强投资者保护和教育等具体工作，在这个‘如何’中都得到了充分解释。”可以说，“三个如何”凸显了郭树清的新治市观。

　　据悉，从去年12月以来，证券期货监管系统全体动员，就“三个如何”问题展开了深入讨论和调研活动，其中有关部门通过相关渠道，面向业界和社会各界征求意见建议。细心的人会发现，这段时期证监会组织调研和讨论活动的力度、范围确属罕见。如此前业界一直传闻的所谓券商高管“闭门会”、关于征求发行改革意见的系列调研和会议，以及证监会投保局近期组织的多次调研和投资者座谈活动等，都在落实“三个如何”。

　　在上述一系列调研和讨论活动中，与会人士和投资者提出了一系列改革建议，如在发行方面，建议探索配售权试点、扩大网下发行比例、放宽询价过程和时间限制、建立询价机构约束机制、加强发行上市信息披露、弱化保荐人地位并强化保荐机构权责、保荐“双签制”改“单签制”、公司债发行进一步市场化等；在创新品种方面，建议推出高收益债、债券指数基金、利率互换等基础衍生品等；在机构业务方面，建议监管部门建立试错容错机制、允许设立券商并购基金、推出保本和分级资管产品、推动资产证券化转为常规业务等等。

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